一天之內，中期協對21家期貨公司開出41張罰單！

值得注意的是，被處罰的期貨公司均屬2017年12月28日被證監會采取責令改正的行政監管措施。一次性對給予21家期貨公司紀律懲戒，可能是中期協有史以來開出的最多“罰單”。

中期協對其中19家公司給予“公開譴責”的紀律懲戒，對2家公司給予 “訓誡”的紀律懲戒。在被中期協紀律懲戒的21家期貨公司中，有9家是在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發現存在相關問題。

從期貨公司違規問題來看，主要集中在代客理財、風險管控、資產存放、杠桿倍數限制、存在 “資金池”現象以及內部管理混亂等情況。

6家公司存在代客理財

從今日期貨公司遭紀律懲戒的內容看，代客理財現象較為突出。

在被處罰的21家公司中，有6家公司存在代客理財現象，分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨、瑞龍期貨。

值得注意的是，上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發現存在代客理財的違規行為。

其中，方正中期期貨對檢查組隱藏存有從業人員代理期貨交易證據的計算機，從業人員接受客戶全權委托，代理客戶從事期貨交易。

華信期貨則是未按檢查組要求，完整提供分公司所有電腦設備包括已停用電腦的IP和MAC地址;在檢查組進場前，更換了四臺辦公臺式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現在客戶委托交易記錄中。

上海中期期貨蘇州營業部存在從業人員代理客戶從事期貨交易的情況，瑞龍期貨從業人員代理客戶從事期貨交易。

由于期貨市場的盈虧波動大，期貨代客理財一旦客戶遭遇到大的損失就難免發生糾紛，所以監管一直禁止從業人員代理客戶從事期貨交易。

除了代客理財外，還有1家公司是因從業人員炒期貨被處罰。中期協公告稱，華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出公司在從業人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。

有資管計劃涉“資金池”性質

資管業務也是中國期貨業協會今日公布紀律懲戒的“重災區”，上述21家被懲戒的期貨公司中，至少有5家公司是因為資管業務而遭遇懲戒，違規情況涉及風險管控、資產存放、杠桿倍數限制和“資金池”等情況。

大地期貨被認為在內控方面存在缺陷。中期協公布稱，大地期貨在開展資產管理業務過程中，由于未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位，被證監會認為公司內部控制存在缺陷，資產管理業務存在風險隱患，于是在2017年12月28日，大地期貨被證監會采取責令改正的行政監管措施。

因此，中期協給予大地期貨“訓誡”的紀律懲戒。

海航期貨則是對客戶的委托資產存放方面存在違規情況。根據中期協公告，海航期貨在開展資產管理業務過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產的違規行為，于是在2017年12月28日被證監會采取責令改正的行政監管措施。中期協公告稱，給予海航期貨 “公開譴責”的紀律懲戒。

和合期貨被認為沒有對關聯公司和合資管進行有效管控，包括部分資產管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級;部分資產管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產管理合同;部分資產管理計劃的投資經理因離職而發生變更，和合資管未按約定及時通知資產委托人。2017年12月28日，和合期貨被證監會采取責令改正的行政監管措施。

期貨大佬葛衛東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀律懲戒。

根據公告，混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司，該公司在開展資產管理業務的過程中，存在兩方面的違規行為，包括：安排其他結構化資產管理計劃作為委托資金變相規避杠桿倍數限制;個別資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執行投資指令，未有效執行風險管控機制。

2017年12月28日，混沌天成期貨被證監會采取責令改正的行政監管措施，中期協也在今日發布公告中，宣布給予混沌天成期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

值得關注的是，鑫鼎盛期貨則是因為資管計劃具有“資金池”性質。

中期協公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產管理計劃存在滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質，于2017年12月28日被中國證券監督管理委員會采取責令改正的行政監管措施，中期協給予鑫鼎盛期貨 “公開譴責”的紀律懲戒。

天富期貨總經理缺位超半年

除了公司制度問題外，人事問題也是中期協紀律懲處的內容之一。

其中，天富期貨由于公司總經理已經缺位時間超過半年，在去年年底遭遇證監會發布行政監管措施后，又在今日被公布戒律懲戒。

中期協公告稱，天富期貨在證監會期貨監管部組織的2017年期貨公司專項檢查中，被發現存在違規行為，包括：總經理缺位時間超過六個月;公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經理;未在2016年度報告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。

天富期貨于2017年12月28日被證監會采取責令改正的行政監管措施。

根據公開信息，天富期貨公司總部位于長春市，注冊資本金1.5億元，由吉林信托所控股，2016年公司虧損1063.66萬元。同時，中期協的高管信息顯示，天富期貨的總經理一職從2017年8月21日起，是由公司副總鮑海松擔任。

中期協決定給予天富期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

華聯期貨則是由于獨董資格問題而遭遇懲戒。

中期協公告稱，華聯期貨在證監會期貨監管部組織的2017年專項檢查，被發現存在違規行為，包括未嚴格依法審查公司獨立董事任職資格，聘任的獨立董事不具備任職條件;現有的風控能力不能實現盤中合并風控，導致發行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

因此，華聯期貨于2017年12月28日被證監會采取責令改正的行政監管措施，也被中期協給予“公開譴責”的紀律懲戒。

2家公司印章管理混亂

內部管理混亂和風控問題也是紀律懲處另一個重要的內容之一。

上海中期期貨和上海東亞期貨都被發現印章管理混亂。印章作為企業對外表明主體身份的重要工具，堪稱企業的“身份證”。 在印章管理制度上，企業應當專門管理，并嚴格用章的審批。

民生期貨則發生交易中斷的IT事故未報告的情況，被中期協決定給予 “訓誡”的紀律懲戒。

五礦期貨和華聯期貨現有的風控能力不能實現盤中合并風控，導致公司發行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

邁科期貨則因全資子公司邁科資產管理(上海)有限公司通過接入邁科期貨的融航系統將賬戶出借或授權給他人使用，邁科期貨未嚴格履行賬戶實名制和投資者適當性管理制度。

來源 / 券商中國

編輯 / 武兵