強化公司治理是提高上市公司質量的重要工作
證監(jiān)會副主席閻慶民介紹，截至10月9日，我國上市公司數(shù)量達到4056家，市值大約74萬億元，涵蓋國民經濟90個行業(yè)大類。從上半年情況看，占全國企業(yè)總量萬分之一的非金融上市公司利潤總額接近全國規(guī)模以上企業(yè)的一半，研發(fā)投入也占一半以上。
“也要認識到，目前上市公司質量和發(fā)展水平距離建設現(xiàn)代化經濟體系、實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展的要求還存在一定差距。”閻慶民指出，證監(jiān)會將把強化公司治理作為提高上市公司質量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。
他表示，證監(jiān)會將進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力、進一步強化公司治理底線要求、進一步倡導上市公司治理最佳實踐、進一步提高公司治理的透明度。
在談到如何更好地吸引優(yōu)質企業(yè)上市、增加融資便利性時，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任李明說，下一步在保持新股常態(tài)化發(fā)行的同時，將全面總結試點注冊制改革的經驗，積極穩(wěn)妥做好在全市場推行注冊制的改革準備，及時根據(jù)市場發(fā)展情況，進一步優(yōu)化發(fā)行上市條件，支持符合條件的企業(yè)股權融資。
李明透露，證監(jiān)會正在抓緊研究出臺新三板精選層公司轉板上市的相關規(guī)則，力求激發(fā)市場活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務。
形成促進上市公司質量提升的合力
上市公司數(shù)量眾多，分布廣泛，其質量的提升離不開良好的市場生態(tài)。閻慶民認為要營造好上市公司質量提高的外部環(huán)境。
他指出，提高上市公司質量的政策環(huán)境十分重要。“一是立法司法機關，二是產業(yè)主管部門，三是宏觀管理部門，四是市場監(jiān)管部門，再加上地方黨委政府的大力支持。”閻慶民說，政策環(huán)境里這些方面都很重要。
與此同時，在以信息披露為核心的注冊制推進過程中，更需要強化中介機構“看門人”作用，壓實職責，嚴格執(zhí)法，充分發(fā)揮中介機構的作用，形成良好的中介環(huán)境。
此外，上市公司質量的提升也離不開輿論環(huán)境和文化環(huán)境的支持。閻慶民表示，資本市場是“信心+信息”的市場，媒體的監(jiān)督、外部的披露十分重要。健康成熟的企業(yè)文化和理性投資文化，也是提高上市公司質量的一個重要推動力。
國有控股上市公司是資本市場的重要主體。國資委產權管理局副局長謝小兵介紹，國有企業(yè)改革和證券市場發(fā)展是息息相關的。下一步，國資委將重點引導企業(yè)在優(yōu)化股權結構和完善公司治理、優(yōu)化產業(yè)布局和提高運行質量、提升規(guī)范運作水平和價值實現(xiàn)能力三個方面下功夫。
著力破解股票質押風險等“痛點”問題
閻慶民在吹風會上表示，當前要下大力氣解決的“痛點”是上市公司股票質押風險、資金占用、違規(guī)擔保等問題。
李明介紹，對于股票質押風險，在國務院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調下，證監(jiān)會會同有關部門按照“控增量、消存量”的思路，從融資供需兩端，場內質押、場外質押的市場兩側，嚴格業(yè)務標準，強化機構監(jiān)管，提高信息披露的要求，壓實控股股東的責任，采取了一系列組合拳。
對于治理的效果，李明給出了一組數(shù)字：到今年8月底，股票質押融資的余額比最高峰下降超過1/4，第一大股東質押比例超過80%的高比例質押公司降到了380家左右，較最高峰減少了近一半，主要風險指標都呈現(xiàn)出趨勢性好轉的態(tài)勢。
他表示，下一步證監(jiān)會將和有關部門一起出臺場內外質押一致性監(jiān)管的政策。加強信息共享，強化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。支持銀行、證券、保險、私募等各類機構積極參與風險化解。
同時，證監(jiān)會將對已形成的資金占用和違規(guī)擔保問題，督促責任方限期清償化解，保護上市公司利益;對于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔保等行為將嚴厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責任，絕不姑息。
