近一段時(shí)間，中信證券可謂是流年不利。6月8日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定。中信證券5月份還因?yàn)橹袠?biāo)承銷(xiāo)費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，而受到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的警告。
此外，中信證券更是曝出有員工偽造公章并進(jìn)行非法集資的事情。
據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道，自去年年底至今年四五月份，中信證券濰坊鳶飛路營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)員張某以“參加中信證券低價(jià)定增產(chǎn)品”為名向近70名客戶(hù)募資六七千萬(wàn)元。“新發(fā)一期定增，額度1個(gè)億，一個(gè)月4個(gè)點(diǎn)收益，3個(gè)月一個(gè)周期，10萬(wàn)一個(gè)月就是4000元收益……二級(jí)市場(chǎng)股票比如23元，定增15.38元。”4月15日，張某將這條短信編輯給了客戶(hù)張偉(化名)，他告訴張偉，此次定增是中信證券參與重組中信建設(shè)的預(yù)期計(jì)劃，所以需要募集資金。張偉沒(méi)有跟張某簽訂任何合同，就將錢(qián)直接打到了張某的個(gè)人賬戶(hù)。張某與陳女士則簽有一份股權(quán)代持協(xié)議，協(xié)議約定張某作為乙方代持陳女士持有的37700股，每股價(jià)格13.23元，委托期限自2020年4月24日至2020年7月14日。這份合同最后還蓋有一枚印有“中信證券(山東)有限責(zé)任公司濰坊鳶飛路證券營(yíng)業(yè)部”的公章。
張某非法向客戶(hù)集資的問(wèn)題最終引爆源于營(yíng)業(yè)部5月30日向其客戶(hù)群發(fā)的一封離職短信。“尊敬的投資者您好，您原客戶(hù)經(jīng)理張某擬離職。”這條短信引發(fā)了張某客戶(hù)的恐慌。有些人擔(dān)心是否是因?yàn)閺埬吵霈F(xiàn)問(wèn)題被辭職，有些人則擔(dān)心張某離職后產(chǎn)品的后續(xù)兌付問(wèn)題。中信證券鳶飛路營(yíng)業(yè)廳工作人員表示。“有些客戶(hù)帶著合同過(guò)來(lái)營(yíng)業(yè)部，才被告知是假章假合同。”營(yíng)業(yè)部對(duì)公章沒(méi)有管轄權(quán)，公章都在山東總部，“公章和合同都是假的，偽造公章這個(gè)事我們也向警方報(bào)案了”。
有實(shí)時(shí)成交情況表顯示，張某早在2014年就曾以這個(gè)私刻的公章吸收客戶(hù)資金，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)六年時(shí)間。“假章蓋了六年，中信證券的監(jiān)管在哪里?張某是中信證券的員工，而且有些合同就是在鳶飛路營(yíng)業(yè)部簽的，中信證券就眼睜睜的看著張某拿著假章蓋合同嗎?”一位韓姓投資者認(rèn)為，中信證券對(duì)于員工疏于監(jiān)管，內(nèi)部監(jiān)管存在嚴(yán)重漏洞，應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，理應(yīng)為客戶(hù)的損失承擔(dān)責(zé)任。
中信證券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國(guó)第一家A+H股上市的證券公司。中信證券第一大股東為中國(guó)中信有限公司，持股比例15.47%。中信證券業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、基金、期貨、直接投資、產(chǎn)業(yè)基金和大宗商品等多個(gè)領(lǐng)域。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月27日表示，境內(nèi)資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，部分證券公司逐步出現(xiàn)集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)發(fā)展態(tài)勢(shì)。證監(jiān)會(huì)將逐步允許參與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)試行更為靈活的風(fēng)控指標(biāo)體系。證監(jiān)會(huì)決定將中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國(guó)泰君安6家證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。
但在此之后，中信證券接連曝出內(nèi)部控制和監(jiān)管方面的問(wèn)題。4月1日，中信證券上海分公司員工，因“飛單"，即向客戶(hù)推薦銷(xiāo)售非中信發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，被出具監(jiān)管警示函。上海證監(jiān)局通告稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券股份有限公司上海分公司員工楊慧媚向客戶(hù)推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程。上海證監(jiān)局決定對(duì)楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
4月17日，北京證監(jiān)局公布了對(duì)中信證券北京紫竹院路營(yíng)業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。經(jīng)調(diào)查，中信證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部存在三項(xiàng)內(nèi)控管理不善的違規(guī)行為。北京證監(jiān)局決定，責(zé)令營(yíng)業(yè)部限期改正。
中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)5月15日發(fā)布公告稱(chēng)，中信證券、興業(yè)銀行在部分非金融企業(yè)債務(wù)融資工具項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，中標(biāo)承銷(xiāo)費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，預(yù)計(jì)承銷(xiāo)費(fèi)收入明顯低于兩家機(jī)構(gòu)核算的業(yè)務(wù)開(kāi)展平均成本。經(jīng)自律處分會(huì)議審議，其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成不良影響。
6月8日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定。中信證券華南在擔(dān)任“13莒鴻潤(rùn)”債承銷(xiāo)商過(guò)程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問(wèn)題，反映出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局決定對(duì)中信證券華南采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(記者 徐自立 馬先震)
