據(jù)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站消息，中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春支行近日公布的行政處罰信息公示表顯示，招商證券股份有限公司 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商證券” 證券代碼：600999) 長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春支行對(duì)其處以罰款22萬(wàn)元。

時(shí)任招商證券長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)專(zhuān)員反洗錢(qián)專(zhuān)員侯晉和呂延超，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春支行分別對(duì)其處以罰款1.3萬(wàn)元。

據(jù)天眼查顯示，招商證券的控股股東為深圳市招融投資控股有限公司 (持有招商證券股份有限公司股份比例：35.88%)，實(shí)際控制人為招商局集團(tuán)有限公司 (持有招商證券股份有限公司股份比例：44.08%)，最終控制人為國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) (持有招商證券股份有限公司股份比例：44.08%)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、基金管理、證券自營(yíng)、證券投資管理、直接投資等。

以下為處罰原文：