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智通財經(jīng)APP獲悉，8月22日，香港證監(jiān)會對興證國際證券有限公司作出譴責(zé)并處以罰款350萬港元，原因是該公司在監(jiān)察可疑交易活動及記錄客戶的買賣盤指示方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

香港證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，于2017年8月1日至2019年7月31日及2020年6月1日至10月31日期間，興證國際證券未能有效地執(zhí)行有關(guān)交易后監(jiān)察的內(nèi)部政策，以及確保其交易后監(jiān)察系統(tǒng)所識別出的所有異常交易(系統(tǒng)警示)均已妥為經(jīng)過檢視。

于2016年3月至2020年10月期間，興證國際證券亦未有確保其適當?shù)貙⒃跈z視系統(tǒng)警示方面的發(fā)現(xiàn)及結(jié)果記錄在案，且于相關(guān)期間并無設(shè)立有效的合規(guī)程序以確保其妥為執(zhí)行有關(guān)交易后監(jiān)察的內(nèi)部政策及將系統(tǒng)警示的檢視記錄在案。

另外，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，興證國際證券于相關(guān)期間內(nèi)未能有效地執(zhí)行有關(guān)記錄電話買賣盤的內(nèi)部政策，沒有就至少1034項買賣盤妥善地記錄和備存客戶的電話買賣盤指示，反映該公司并無遵守有關(guān)記錄電話買賣盤指示的監(jiān)管規(guī)定。

除此之外，興證國際證券未能勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其客戶主任，沒有在客戶主任違反有關(guān)記錄電話買賣盤的內(nèi)部政策后及時對他們采取充足的跟進行動，也沒有在察覺其客戶主任違反有關(guān)記錄電話買賣盤指示的監(jiān)管規(guī)定后，立即向證監(jiān)會匯報。