中華人民共和國(guó)商務(wù)部中國(guó)人民銀行國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀行(3.840,0.06,1.59%)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 　　會(huì) 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局

【發(fā)布文號(hào)】商合發(fā)〔2018〕24號(hào)

【發(fā)布日期】2018-01-18

國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門，中央企業(yè)：

根據(jù)中央深改組第三十五次會(huì)議精神和國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的有關(guān)要求，為加強(qiáng)對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告管理工作，建立健全部門間信息統(tǒng)一歸集和共享機(jī)制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)對(duì)外投資健康有序發(fā)展，商務(wù)部、人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局制定了《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

中華人民共和國(guó)商務(wù)部

中國(guó)人民銀行

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

國(guó)家外匯管理局

2018年1月18日

對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步完善對(duì)外投資管理制度，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)對(duì)外投資健康有序發(fā)展，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)順利實(shí)施，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的相關(guān)要求，制定本《辦法》。

第二條本辦法所稱對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))，系指境內(nèi)投資主體在境外設(shè)立(包括兼并、收購(gòu)及其他方式)企業(yè)前，按規(guī)定向有關(guān)主管部門提交相關(guān)信息和材料;符合法定要求的，相關(guān)主管部門為其辦理備案或核準(zhǔn)。

前款所述境內(nèi)投資主體是指開(kāi)展對(duì)外投資活動(dòng)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，另有規(guī)定的除外;前款所述企業(yè)為最終目的地企業(yè)，最終目的地指境內(nèi)投資主體投資最終用于項(xiàng)目建設(shè)或持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所在地。

第三條境內(nèi)投資主體在開(kāi)展對(duì)外投資的過(guò)程中，按規(guī)定向相關(guān)主管部門報(bào)告其對(duì)外投資情況并提供相關(guān)信息;相關(guān)主管部門依據(jù)其報(bào)告的情況和信息制定對(duì)外投資政策，開(kāi)展對(duì)外投資監(jiān)督、管理和服務(wù)。

第四條對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告工作由各部門分工協(xié)作，實(shí)行管理分級(jí)分類、信息統(tǒng)一歸口、違規(guī)聯(lián)合懲戒的管理模式。商務(wù)部牽頭對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告信息統(tǒng)一匯總。

商務(wù)、金融、國(guó)資等主管部門依各自職能依法開(kāi)展境內(nèi)投資主體對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告等工作，按照“橫向協(xié)作、縱向聯(lián)動(dòng)”的原則，形成監(jiān)管合力。

第五條境內(nèi)投資主體是對(duì)外投資的市場(chǎng)主體、決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”的原則開(kāi)展對(duì)外投資，自主決策，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧。

第二章備案和核準(zhǔn)

第六條商務(wù)主管部門、金融管理部門依據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)境內(nèi)投資主體對(duì)外投資的備案或核準(zhǔn)管理。國(guó)務(wù)院國(guó)資委負(fù)責(zé)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)對(duì)外投資的監(jiān)督和管理。

相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)按照“鼓勵(lì)發(fā)展+負(fù)面清單”的模式建立健全相應(yīng)的對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))辦法。

第七條鼓勵(lì)相關(guān)主管部門運(yùn)用電子政務(wù)手段實(shí)行對(duì)外投資網(wǎng)上備案(核準(zhǔn))管理，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第八條相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)境內(nèi)投資主體提交的備案(核準(zhǔn))材料進(jìn)行相關(guān)審查;符合要求的，應(yīng)正式受理，并按有關(guān)規(guī)定辦理。境內(nèi)投資主體對(duì)外投資應(yīng)提供的材料由相關(guān)主管部門規(guī)定。

第九條國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)的對(duì)外投資，屬于《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》(國(guó)資委令第35號(hào))規(guī)定的“特別監(jiān)管類”項(xiàng)目的，應(yīng)按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理要求履行相應(yīng)手續(xù)。

第十條人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)將每個(gè)月度辦理的對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))事項(xiàng)情況，于次月15個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)商務(wù)部匯總。商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門和機(jī)構(gòu)。

第十一條境內(nèi)投資主體履行對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))手續(xù)后，應(yīng)根據(jù)外匯管理部門要求辦理相關(guān)外匯登記。

第三章報(bào)告

第十二條境內(nèi)投資主體應(yīng)按照“凡備案(核準(zhǔn))必報(bào)”的原則向?yàn)槠滢k理備案(核準(zhǔn))手續(xù)的相關(guān)主管部門定期報(bào)送對(duì)外投資關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息。

第十三條境內(nèi)投資主體報(bào)送的信息包括但不限于以下信息：根據(jù)《對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)制度》規(guī)定應(yīng)填報(bào)的月度、年度信息;對(duì)外投資并購(gòu)前期事項(xiàng);對(duì)外投資在建項(xiàng)目進(jìn)展情況;對(duì)外投資存在主要問(wèn)題以及遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、保護(hù)資源環(huán)境、保障員工合法權(quán)益、履行社會(huì)責(zé)任、安全保護(hù)制度落實(shí)情況等。

境內(nèi)投資主體報(bào)送信息的具體內(nèi)容、途徑、頻率等由相關(guān)主管部門依據(jù)職責(zé)另行規(guī)定。

第十四條人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)的境內(nèi)投資主體報(bào)送的對(duì)外投資信息，每半年后1個(gè)月內(nèi)通報(bào)商務(wù)部統(tǒng)一匯總。商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門。

第十五條商務(wù)部建立“境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)”(以下簡(jiǎn)稱平臺(tái))，相關(guān)主管部門可通過(guò)平臺(tái)將對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告信息轉(zhuǎn)商務(wù)部，實(shí)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)共享，共同做好對(duì)外投資監(jiān)管。

第十六條境內(nèi)投資主體對(duì)外投資出現(xiàn)重大不利事件或突發(fā)安全事件時(shí)，按“一事一報(bào)”原則及時(shí)向相關(guān)主管部門報(bào)送，相關(guān)主管部門將情況通報(bào)商務(wù)部。

第十七條相關(guān)主管部門應(yīng)按照本部門職責(zé)和分工，充分利用商務(wù)部匯總收集的信息，動(dòng)態(tài)跟蹤研判對(duì)外投資領(lǐng)域涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國(guó)家利益、行為規(guī)范、安全保護(hù)、匯率、外匯儲(chǔ)備、跨境資本流動(dòng)等問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，按輕重緩急發(fā)出提示預(yù)警，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、促進(jìn)對(duì)外投資健康發(fā)展。

第四章監(jiān)管

第十八條相關(guān)主管部門應(yīng)對(duì)所負(fù)責(zé)的對(duì)外投資進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)以下對(duì)外投資情形進(jìn)行重點(diǎn)督查：

(一)中方投資額等值3億美元(含3億美元)以上的對(duì)外投資;

(二)敏感國(guó)別(地區(qū))、敏感行業(yè)的對(duì)外投資;

(三)出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損的對(duì)外投資;

(四)出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對(duì)外投資;

(五)存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對(duì)外投資;

(六)其他情形的重大對(duì)外投資。

第十九條商務(wù)部牽頭開(kāi)展對(duì)外投資“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作，定期進(jìn)行對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性的事中事后監(jiān)管工作。相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)制定相應(yīng)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作實(shí)施細(xì)則并開(kāi)展抽查工作。

第二十條相關(guān)主管部門每半年將重點(diǎn)督查和隨機(jī)抽查的情況通報(bào)商務(wù)部匯總。

第五章事后舉措

第二十一條境內(nèi)投資主體未按本《辦法》規(guī)定履行備案(核準(zhǔn))手續(xù)和信息報(bào)告義務(wù)的，商務(wù)部會(huì)同相關(guān)主管部門視情采取提醒、約談、通報(bào)等措施，必要時(shí)將其違規(guī)信息錄入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，對(duì)企業(yè)的行政處罰通過(guò)國(guó)家企業(yè)信息公示系統(tǒng)記于企業(yè)名下并向社會(huì)公示。

第二十二條境內(nèi)投資主體未按本《辦法》規(guī)定履行備案(核準(zhǔn))手續(xù)和信息報(bào)告義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)主管部門根據(jù)各自職責(zé)，暫停為其辦理對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))手續(xù)，同時(shí)采取相應(yīng)措施。

第二十三條相關(guān)主管部門在開(kāi)展監(jiān)管工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)境內(nèi)投資主體存在偷逃稅款、騙取外匯等行為，應(yīng)將有關(guān)問(wèn)題線索轉(zhuǎn)交稅務(wù)、公安、工商、外匯管理等部門依法處理。

第六章附則

第二十四條中央管理的其他單位對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告工作參照本《辦法》執(zhí)行。

第二十五條本《辦法》由發(fā)布部門共同負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本《辦法》自發(fā)布之日起實(shí)施。