央廣網北京6月6日消息（記者 李墨軒） 日前，中國銀行間市場交易商協會連發三條自律處分信息，均涉四平市城市發展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關債務融資項目。其中，光大證券作為主承銷商被嚴重警告，吉林銀行、億聯銀行作為投資人均被通報批評。
干涉債務融資工具的發行利率，吉林銀行、億聯銀行被通報批評
(資料圖)
處分信息顯示，吉林銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，以“資金監管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預期投資收益。億聯銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預期投資收益。
交易商協會指出，上述兩家銀行的相關行為干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。
根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對吉林銀行、億聯銀行予以通報批評，責令其針對此次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
存四大違反自律規則行為，光大證券被嚴重警告
處分信息顯示，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在四項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規發行，干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整。三是發行定價工作未遵循公正原則，未同發行人簽署簿記建檔利率區間確認書。四是發行方案關于承銷方式的披露不準確。
根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對光大證券予以嚴重警告，責令其針對此次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
光大證券回應表示，關于公司2020年“四平城投”債融項目收到中國銀行間市場交易商協會自律處分的決定，公司高度重視，對相關問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發生類似問題，對相關責任人將進行嚴肅追責問責。近年來，公司通過重檢內部規章制度、加強內控管理流程等措施，進一步規范了債務融資承銷發行工作，全面提升公司業務執業水平和規范性。
據悉，今年3月24日，交易商協會對四平城投的自律處分信息顯示，四平城投作為債務融資工具發行人，存在三項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
一是針對“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”發行，向投資者提供財務資助，兩期債務融資工具發行利率未客觀反映其實際利率水平。二是較大比例募集資金未按約定用途使用，未提前披露募集資金用途變更公告。三是2020年、2021年年度報告中關于募集資金使用情況的信息披露不準確。
根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對四平城投予以警告，責令其針對此事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司董事長、法定代表人、時任信息披露第一責任人徐學峰予以通報批評。
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