申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于深圳市必易微電子股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源承銷保薦”、
“保薦人”）作為深圳市必易微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“必易微”或“公
司”）首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保
薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023 年修訂）》
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
《上海
證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指
引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)必易微首次公開發(fā)行部分限售股上市流
通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，相關(guān)核查情況如下：
一、本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市必易微電子股份有限公司首
次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
（證監(jiān)許可〔2022〕819 號(hào)），同意公司首次公開發(fā)
行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人
民幣普通股（A 股）股票 1,726.2300 萬股，并于 2022 年 5 月 26 日在上海證券交
易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行 A 股前總股本為 5,178.6639 萬股，首
次公開發(fā)行 A 股后總股本為 6,904.8939 萬股，其中有限售條件流通股 5,440.2266
萬股，占公司發(fā)行后總股本的 78.79%，無限售條件流通股 1,464.6673 萬股，占
本公司發(fā)行后總股本的 21.21%。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，限售股股東數(shù)量為
基金合伙企業(yè)（有限合伙）
（以下簡(jiǎn)稱“小米長(zhǎng)江”）取得公司股份之日（2020 年
現(xiàn)限售期即將屆滿，上述限售股將于 2023 年 6 月 26 日起上市流通（因 2023 年
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，自公司首次公開發(fā)
行股票限售股形成后至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量
變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾
根據(jù)《深圳市必易微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招
股說明書》《深圳市必易微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告
書》等文件，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通作出的
有關(guān)的承諾如下：
小米長(zhǎng)江承諾：
業(yè)直接或間接（如涉及）持有的公司首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不由
公司回購該部分股份。
的規(guī)定。
行承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有；如果因本企業(yè)未履行承諾事項(xiàng)給公
司或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將向公司或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)
任。
截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東嚴(yán)格履行了相應(yīng)的承諾
事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 2,250,000 股，占公司股本總數(shù)的 3.26%，
限售期為自小米長(zhǎng)江取得公司股份之日（2020 年 6 月 23 日）起 36 個(gè)月。本次
上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股。
（二）本次限售股上市流通日期為 2023 年 6 月 26 日（因 2023 年 6 月 23 日
為非交易日，故順延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明細(xì)清單
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序號(hào) 股東名稱
數(shù)量（股） 總股本比例（%） 數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
合計(jì) 2,250,000 3.26 2,250,000 0
注 1：持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)。
（四）限售股上市流通情況表：
序號(hào) 限售股類型 本次上市流通數(shù)量（股）
合計(jì) 2,250,000
五、保薦人的核查意見
經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為，截至本核查意見出具日，必易微首次公開發(fā)行限售股
股東均嚴(yán)格履行了相應(yīng)的股份鎖定承諾；本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通
時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023 年修訂）》《科創(chuàng)
板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上
海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。
必易微對(duì)本次限售股份上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦人對(duì)必易微首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)無異議。
（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于深圳市必易微
電子股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
任 成 李 青
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
年 月 日
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