覽富財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊：上海飛凱材料科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“飛凱材料”)控股股東及一致行動(dòng)人未在權(quán)益變動(dòng)達(dá)5%時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)股票并及時(shí)履行信披義務(wù)，收深交所監(jiān)管函。

(資料圖)

據(jù)監(jiān)管函披露：飛凱控股有限公司、張艷霞與一致行動(dòng)人于2023年2月21日、2023年5月18日通過(guò)飛凱材料披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)(更新后)》，飛凱材料于2023年5月11日披露《關(guān)于飛凱控股及其一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)相關(guān)公告的補(bǔ)充公告》，上述公告顯示，2021年9月3日至2023年2月21日期間，飛凱控股有限公司、張艷霞與一致行動(dòng)人合計(jì)持有飛凱材料股份的比例由30.82%降至23.79%，累計(jì)權(quán)益變動(dòng)比例為7.03%。其中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持飛凱材料股份導(dǎo)致合計(jì)持股比例減少6.52%，因飛凱材料回購(gòu)股份、限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)以及可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股事項(xiàng)導(dǎo)致合計(jì)持股比例被動(dòng)稀釋0.53%。飛凱控股有限公司、張艷霞未能在與一致行動(dòng)人合計(jì)持有權(quán)益變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)股票并及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)。

飛凱控股有限公司、張艷霞的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》的相關(guān)規(guī)定。

深交所要求：飛凱控股有限公司、張艷霞充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

相關(guān)銜接：

據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》規(guī)定：

(1)發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

(2)上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》)、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份)，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

(3)投資者及其一致行動(dòng)人在上市公司擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。